加拿大TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

pure · 发表于 2013-9-25 07:56 AM

道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。

美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。

美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。

美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。

美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」

道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。

银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。

道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」

---明报

风雪夜归人 · 发表于 2015-8-8 07:28 AM

看看，学习学习

暗无天日 · 发表于 2015-11-13 08:24 PM

非常不错....

风卷残云 · 发表于 2015-12-4 05:41 PM

谢谢楼主分享！

堕落街f · 发表于 2016-1-24 09:23 PM

这个贴子有点意思...

lms · 发表于 2016-12-12 08:27 PM

顶......叹为观止.....

lms · 发表于 2017-1-5 01:59 PM

謝謝，希望再接再厉.....

clalserse · 发表于 2021-9-6 06:31 PM

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Propecia · 发表于 2021-9-7 08:13 AM

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Rushent · 发表于 2021-9-9 02:45 PM

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[加拿大新闻] 加拿大TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费